Programa profesional
Un programa estructurado para quienes quieren gestionar dinero profesionalmente: derecho de valores, construcción de portafolios, trabajo con clientes y preparación del Series 65, enseñado desde dentro de una práctica de asesoría real.
Para quién es
Profesionales que se mueven hacia la asesoría de inversión y necesitan la base regulatoria y el examen resueltos.
Asesores ya licenciados que quieren una formación en gestión de portafolios a la altura de su licencia.
Quienes gestionan capital familiar y quieren hacerlo con un proceso institucional.
Temario
Módulo 01
Semanas 1–4
La Investment Advisers Act de 1940, registro estatal y federal, Formulario ADV y Formulario CRS, la marketing rule, custodia, libros y registros, y qué significa el deber fiduciario en un expediente real de cliente.
Módulo 02
Semanas 5–8
Acciones, renta fija, fondos y derivados; cómo se comporta realmente cada instrumento dentro de un portafolio; marcos de valoración y la aritmética del riesgo y el retorno.
Módulo 03
Semanas 9–12
Redactar una política de inversión, dimensionar posiciones contra un presupuesto de riesgo, correlación y caídas, disciplina de rebalanceo e implementación consciente de impuestos.
Módulo 04
Semanas 13–16
Conversaciones de descubrimiento, idoneidad, divulgación, reporting y los momentos difíciles con el cliente; más preparación intensiva del Series 65 con simulacros completos.
Qué recibes
El programa es educativo. No otorga una licencia, no está afiliado ni respaldado por NASAA o FINRA, y no garantiza empleo ni la aprobación del examen.
Postulaciones
Cuéntanos dónde estás hoy y qué quieres estar haciendo en dos años. Leemos todas las postulaciones y respondemos a todas.